农商银行合规知识学习

银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任,落实案防职责,一层抓一层,层层抓防范,以“了解你自己的员工”为原则,充分了解员工的( )、( )、( )和( ),定期开展员工异常行为排查,不断更新排查工具和方法,防患于未然。


工作圈

生活圈

朋友圈

消费圈


查看答案 进入APP搜题 进入APP练习

更多相关的问题

  1. 坚持(),涉及抓基层的会议、文电、工作组和检查、考评、表彰等...
  2. 商业银行表外业务风险最终责任承担者是:
  3. 分级负责指变电检修工作按照分级负责的原则管理,严格落实各级人...
  4. 健全抓基层工作机制,成立抓基层领导小组,分工( )副职领导...
  5. 下列哪项是正确的?( )
  6. 《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定,实行党风廉政建设责...
  7. 高管层应定期分析消费者投诉处理反映出的各类问题,确保建立一级...
  8. 为了保证公司领导层、各部门区队项目部管理层和岗位员工把安全生...
  9. 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级...
  10. 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定...
  11. 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级...
  12. 正确于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各...
  13. 1126.基层民主是我国广大工人、农民、知识分子和各阶层人士...
  14. 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级...
  15. 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级...
  16. 【多选题】《中共国家税务总局委员会关于印发〈税务系统持续解决...
  17. 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机...
  18. 银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查...
  19. 全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任(),确有特...
  20. 《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中...
  21. 高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履...
  22. 《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循(...
  23. 关于线上贷款尽职免责,下列说法正确的是( ) (3.33分)
  24. 对安全责任落实情况进行监督考核,各层级、各岗位安全责任是否落...
  25. 银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行...
  26. 银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任...
  27. 银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是:
  28. 下列哪些属于县级以上地方人民政府应当落实消防工作责任制,履行...
  29. 安全防线的建立:一是,厘清每个人的分工和义务,明确职责,划清...
  30. 员工履职回避中的“关键人员”指银行保险机构中对该机构经营管理...