农商银行合规知识学习

对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。


正确

错误


查看答案 进入APP搜题 进入APP练习

更多相关的问题

  1. 对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、...
  2. 根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业...
  3. 推动政务服务实体大厅“多门”变“一门”,要加快实现“( ...
  4. 下列说法正确的是( )。
  5. 办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为:
  6. 银行业金融机构应加强柜面业务流程控制,严格落实( )柜面业...
  7. 【判断题】移交人员因病或其他特殊原因不能亲自办理移交手续的,...
  8. 发卡银行向持卡人发送的凭证中不需对信用卡卡号进行部分屏蔽的有...
  9. 办理同业代付业务时,委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背...
  10. 商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交...
  11. 客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取( )等方式告...
  12. 商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交...
  13. 注销时科长岗审核同意后触发“进项留抵税额转移核实”流程,科长...
  14. 客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取( )等方式告...
  15. 按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当对客户...
  16. 以下哪些行为是不正确的操作?( )
  17. 按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当针对保...
  18. 商业银行的信用风险主要存在于授信业务,市场风险主要存在于交易...
  19. 商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交...
  20. 商业银行的信用风险主要存在于授信业务,市场风险主要存在于交易...
  21. 银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的...
  22. 哪些是员工严令禁止行为?
  23. 临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线,也是...
  24. 商业银行经营担保类和承诺类业务,应当对交易背景的真实性进行审...
  25. 关于线上贷款尽职免责,下列说法正确的是( ) (3.33分)
  26. 更换()和()柜(屏)或拆除旧柜(屏)前,应在有关回路()做...
  27. 更换()和()柜(屏)或拆除旧柜(屏)前,应在有关回路()做...
  28. 班组做好实物上下班的交接,陈述正确的有()*
  29. 银行保险机构要重点关注()账户交易、资金借贷、证券投资、兴办...
  30. 开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的...