农商银行合规知识学习

银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后,应迅速处理,并视其严重程度向( )汇报。


董事会

监事会

高级管理层

有关机构


查看答案 进入APP搜题 进入APP练习

更多相关的问题

  1. 银行业金融机构应建立()制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检...
  2. 银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检...
  3. 银行业金融机构应当建立( )的奖励制度,强化员工参与案防工作...
  4. 反映银行业金融机构及其工作人员违纪行为的,向银行业金融机构纪...
  5. 商业银行应建立( ),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行...
  6. 商业银行应建立( ),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行...
  7. 根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规...
  8. 《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()
  9. 银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的...
  10. 银行业监督管理人员的下列( )行为会受到行政处分。
  11. 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理...
  12. 在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职...
  13. 银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯...
  14. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机...
  15. 处罚信息以( )报送为主,并对所报送信息的真实性和准确性负责...
  16. 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送...
  17. 银行业金融机构应事先以()等形式明确告知从业人员,如有违法违...
  18. 银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年度报告和临时报告按照以下路径...
  19. 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理...
  20. 各级银行业监管部门发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输...
  21. 任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱( )举报。接受举...
  22. 银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构工作人员与举报事项...
  23. 银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括:...
  24. 下列( )行为,国务院银行业监督管理机构将予以取缔。
  25. 要健全各()预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存...
  26. 关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责,下列表述正确的是...
  27. 根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定,处罚信息...
  28. 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理...
  29. 金融机构应当建立电子银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度...
  30. 商业银行经营保险代理业务,应当具备下列条件: