农商银行合规知识学习

商业银行理财业务有下列情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告( )。


发生群体性事件、重大投诉等重大事件

挪用客户资金或资产

投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损

理财产品出现重大亏损

销售中出现的其他重大违法违规行为


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