农商银行合规知识学习

金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:


定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


查看答案 进入APP搜题 进入APP练习

更多相关的问题

  1. 银行业金融机构案件问责方式主要包括:
  2. 银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括:( )
  3. 银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金...
  4. 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件责任人员是指...
  5. 银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。
  6. 银行业金融机构案件问责中的经济处理包括( )。
  7. 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定...
  8. 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合...
  9. 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机...
  10. 银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括( )。
  11. 银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括:( )
  12. 下列哪项是正确的?( )
  13. 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负...
  14. 作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假...
  15. 金融机构董事长(理事长)的离任审计报告应当至少包括对以下情况...
  16. 金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主...
  17. 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要...
  18. 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定...
  19. 我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚,包括警告、记过、...
  20. 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员...
  21. 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机...
  22. 涉嫌非法集资活动类案件包括?
  23. 银行业金融机构根据法律、行政法规规定,配合国务院反洗钱行政主...
  24. 发生涉案金额等值人民币( )以上案件的,银行业金融机构应当暂...
  25. 银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权...
  26. 金融机构董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长...
  27. 金融机构董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长...
  28. 出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告( ...
  29. 根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,董事会在风险管理...
  30. 根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币( )金额以上案件的...