农商银行合规知识学习

银行业金融机构有( )情形,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。


未经批准变更、终止的

拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的

未按照规定进行信息披露的

严重违反审慎经营规则的


查看答案 进入APP搜题 进入APP练习

更多相关的问题

  1. 有伪造、变造、转让商业银行经营许可证的,尚不构成犯罪的,由国...
  2. 银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的,应...
  3. 34.承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明...
  4. 有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国...
  5. 有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国...
  6. 在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的,中国人民...
  7. 未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的,由国务院银行业监...
  8. 商业银行有未经批准设立分支机构的或未经批准分立、合并或者违反...
  9. 承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明的将被...
  10. 未经批准在名称中使用“银行”字样的,由国务院银行业监督管理机...
  11. 金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,...
  12. 金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的...
  13. 商业银行违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收...
  14. 承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明的将被...
  15. 违法发包或出租生产经营项目、场所、设备所得十万元以上的,安全...
  16. 承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明的,没...
  17. 承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明的,没...
  18. 有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所...
  19. 有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所...
  20. 根据《中华人民共和国劳动合同法》,违反本法规定,未经许可,擅...
  21. 违反本条例规定,承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构违法...
  22. 以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得...
  23. 【多选】矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品...
  24. 非法开设证券交易场所的,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没...
  25. 【多选】承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构租借资质、挂...
  26. 【多选】承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构租借资质、挂...
  27. 经营超过保质期的食品,情节严重的,_____。
  28. 银行业金融机未经批准设立分支机构没有违法所得的,应当接受的罚...
  29. 《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构对违反票据法规定的票据...
  30. 《刑法》第一百七十五条规定,以转贷牟利为目的,套取金融机构信...