农商银行合规知识学习
《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款,不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的,下列处罚措施不正确的是( )。
给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款
对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用察看直至开除的纪律处分
情节严重的,暂停或者停止该项业务,对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分
构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的,依法追究刑事责任