农商银行合规知识学习

银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为:


严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈

严格遵守同业结算、票据、投融资、理财业务等管理规定

禁止出租、出借同业账户

加强同业专营业务的存续期管理,防范通过伪造合同、印章、产品等手段进行诈骗的违法犯罪行为


查看答案 进入APP搜题 进入APP练习

更多相关的问题

  1. 预防重点领域金融违法犯罪包括()。
  2. 根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规...
  3. 预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。
  4. 正确银行业金融机构从业人员参与非法金融活动的,银行业金融机构...
  5. 预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。
  6. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机...
  7. 为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构...
  8. 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理...
  9. 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理...
  10. 严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范()强令、指使、暗示、授意...
  11. 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理...
  12. 我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构应在全国统一同业拆...
  13. 《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通...
  14. 银行业监督管理人员的下列( )行为会受到行政处分。
  15. 银行保险机构要严防信息科技领域违法犯罪行为,明确约定涉及客户...
  16. 银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯...
  17. 银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检...
  18. 金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不...
  19. 银行业金融机构应事先以()等形式明确告知从业人员,如有违法违...
  20. ( )是指作为外包服务提供商为其他行业金融机构提供信息科技...
  21. 中国人民银行可以为银行业金融机构提供的服务有( )。
  22. 银行业金融机构从业人员是指按照()规定,与银行业金融机构签订...
  23. 金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的( )。根据金融机...
  24. 银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的...
  25. 银行业金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务的,依据( ...
  26. 下列( )行为,国务院银行业监督管理机构将予以取缔。
  27. 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指:( ...
  28. 坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重,对照《关于预防银...
  29. 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下...
  30. 银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他...