农商银行合规知识学习

商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )。


客户频繁开立理财账户

客户频繁撤销理财账户

客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

商业银行超过约定时间进行资金划付

其他应当关注的异常情况


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