农商银行合规知识学习

《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当( )。


给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用查看直至开除的纪律处分

情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

情节特别严重的,由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施


查看答案 进入APP搜题 进入APP练习

更多相关的问题

  1. 《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构对违反票据法规定的票据...
  2. 金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证...
  3. 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定...
  4. 下列金融犯罪中,犯罪主体属于一般主体的是(  )。[2017...
  5. 下列金融犯罪中,犯罪主体属于一般主体的是(  )。[2017...
  6. 金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的...
  7. 商业银行有下列情形之一,对存款人或者其他客户造成财产损害的,...
  8. 商业银行有下列()情形之一,对存款人或者其他客户造成财产损害...
  9. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保...
  10. 金融机构工作人员在票据业务中玩忽职守,正确违反本法规定的票据...
  11. 金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、...
  12. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保...
  13. 我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构弄虚作假,出具与事...
  14. 按照《金融违法行为处罚办法》,金融机构弄虚作假,出具与事实不...
  15. 金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的...
  16. 我国《中华人民共和国票据法》规定,票据的付款人对见票即付或者...
  17. 金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的...
  18. 金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,...
  19. 《刑法》第一百七十五条规定,以欺骗手段取得银行或者其他金融机...
  20. 按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是( )。
  21. 我国《票据法》规定,以下哪些情形,在汇票到期日前,持票人可以...
  22. 金融机构违反《行政强制法》规定将款项划入国库或者财政专户以外...
  23. 金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,应当进行...
  24. 单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证...
  25. 金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,下列说法...
  26. 根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。
  27. 金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的,应当...
  28. 《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清...
  29. 《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清...
  30. 《山东省农村商业银行国际贸易融资业务管理办法》中规定,国际贸...