农商银行合规知识学习

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,应当进行以下处理:


给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款

对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分

情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任


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