农商银行合规知识学习

操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理


正确

错误


查看答案 进入APP搜题 进入APP练习

更多相关的问题

  1. 操作风险事件包括:
  2. 操作风险事件不包括( )。
  3. 关于维护反欺诈免检户,下列说法正确的是() (1.22分)
  4. 关于线上贷款拒绝详情中提示反欺诈评估风险不通过的说法正确的是...
  5. (  )是指由于不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统...
  6. 《社会保险欺诈案件管理办法》规定,社会保险行政部门对于查处的...
  7. 按照《关于加强社会保险欺诈案件查处和移送工作的通知》,属于社...
  8. 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,...
  9. 商业银行应当建立健全信息系统控制,通过内部控制流程与业务操作...
  10. 银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保...
  11. 银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为:
  12. 由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件...
  13. 银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施,明...
  14. 金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度...
  15. 《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银...
  16. PDM是一门用来管理所有与产品相关信息(包括零件信息、配置、...
  17. 根据《商业银行业务连续性监管指引》规定,本指引所称重要业务运...
  18. 油气管道运行调度指挥系统或工作计算机系统遭受大规模网络攻击或...
  19. 商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信...
  20. 安全生产监督管理部门对生产经营单位作业场所的监督检查分为行为...
  21. 2007年5月14日发布的《商业银行操作风险管理指引》规定,...
  22. 在新闻产品设计中,需要收集包括媒介采编部门的设置、采编流程、...
  23. 商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信...
  24. 商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易...
  25. 客运站经营者必须建立健全的业务操作规程和安全管理制度,包括服...
  26. 商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信...
  27. 贷款人应完善内部控制机制,实行贷款( )管理,全面了解客户...
  28. 银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风...
  29. 银行卡业务的风险主要来自银行卡的发行、卡户管理、会计核算和资...
  30. 商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求,建立与本行...